证监会出手,新型坐庄模式被揭穿
来源:Wind资讯 第一财经  作者:  06-17
  世界浙商网讯 证监会在16日的新闻发布会上披露,对5宗案件作出行政处罚,其中涉案金额最大的一宗是马永威、曹勇操纵股价案。一种新型坐庄模式也就此被揭开。
  证监会称,不法分子利用投资者“追涨”的心理,人为制造“涨停板”,吸引投资者跟风买入推高股价,一旦操纵者获利出逃,股价就会失去支撑,甚至出现持续暴跌,使追高买入的中小投资者成为“接盘侠”。
 
今年行政罚没款超61亿,全年将创新高
  在6月15日的例行发布会上,证监会表示,2017年1至5月已作出罚没款61.44亿元,市场禁入29人,全年又将创历史新高。对5宗案件作出行政处罚,包括了2宗操纵证券期货市场案,2宗内幕交易案,1宗中介机构违法违规案。证监会强调,投资者应保持警惕,不要盲目追涨杀跌。
  目前证监会已正式启动投资者保护明规则、识风险专项活动第二阶段工作,以“警惕市场操纵”为主题,相关案例分为四种类型:
  一是行为人通过拉涨停短线操纵证券价格;
  二是行为人在尾市阶段操纵证券收盘价格;
  三是行为人操纵期货市场合约价格;
  四是证券从业人员抢帽子交易操纵市场。
 
一字断魂刀,一天出货九成
  在证监会公布的处罚决定书中,详细披露了马永威这位“85后”,是如何在短短14天(8个交易日)采用“一字断魂刀”手法获得暴利的。
  根据张晓军通报,马永威、曹勇于2016年7月5日至7月18日期同,利用资金优势,通过连续买卖、在涨停板大量申报买单维持涨停价格、虚假报撤单、在自己实际控制的账户之间进行交易等手段,操纵“福达股份(603166)”股价,获利共计约2288万元。证监会决定对马永威、曹勇罚没9153万元。
  证监会披露的信息显示,1985年2月出生的马永威,时任上海务本投资控股集团有限公司(以下简称务本投资)总经理,与其一同操纵福达股份股价的曹勇1984年11月出生,时任上海善智股权投资基金管理有限公司总经理。
  马永威这位“85后”,是如何在短短14天(8个交易日)采用“一字断魂刀”手法获得暴利的呢?
  2016年7月5日至7月12日,涉案账户以买入为主,拉抬建仓,股价涨幅52%,与同期上证综指相比偏离50个百分点。7月15日至7月18日,涉案账户组以卖出为主,股价跌幅15%,与同期上证综指相比偏离15个百分点。期间,该股日均交易量是前8个交易日日均交易的4倍,是后8个交易日的2倍。
  据第一财经披露,马永威等人采用“底部吸筹、边建仓边拉升”的手法,引诱不明真相的投资者参与交易,3~5个涨停之后,“一字断魂刀”式大规模出货,在跌停板上“绞杀”投资者,造成个股暴涨暴跌。
 
新型坐庄模式被揭穿
  在操纵福达股份的过程中,马永威等人在自己控制的账户之间进行交易,影响交易价格,利用资金优势连续买卖“封涨停”,然后在涨停板大量申报买单维持涨停价格,同时频繁的虚假报撤单。调查发现,账户组在7月5日至7月18日期间,累计买入“福达股份”2395.85万股,买入成交金额5.38亿元。至7月18日,账户组持有的“福达股份”全部卖出,扣除佣金和相关税费,盈利2288.85万元。
  具体手法是,选择总股本较小,流通市值在30亿以下的冷门股票,低成本吸筹、控盘,不动声色地建仓。拉抬阶段,在控制的账户之间对倒,伪造交易活跃假象,引导其他投资者跟进,盘中连续高价申买,拉抬股价;分时走势直接、生硬,波动幅度较大,断层频繁明显。在股价封至涨停的情况下,继续以涨停价大量申买,强化尾盘涨停趋势,继续诱导其他投资者跟风。出货阶段通过虚假报单撬动跌停板完成出货,诱骗其他投资者充当“接盘侠”,大量不明真相的投资者因高位接盘被套牢。
  稽查人员透露,传统的坐庄模式,一般是利用资金优势,囤积筹码,长期持股,而马永威等人也是利用资金优势,但是靠的是短期狂拉股价,一种新型的坐庄模式。
 
看似洗盘其实已收割
  为了能够利用资金优势来操纵股票,马永威等人先期一直在寻找大额资金来作为吸筹的成本。而江浙闽地区的“带资金账户”就成为他的筹资目标,特别是温州地区。
  “2.9亿元的资金,其中有2000多万元是自己的保证金,其他资金是来自江苏、浙江、福建这样的地区。”稽查人员告诉第一财经记者,账户拥有者知道自己的钱被拿去炒股了,但不一定知道被拿去操纵股票了,这并不是他们在意的,他们只要定期拿到固定收益就可以了,整体上账户出借方和借入方,是债权债务关系,而非代客理财的关系。
  市场将这种资金称为“游资收割机”。具体操作套路如下:
  他们选择的股票交投不活跃,前期很迅速建仓,通过大量对倒交易,吸引投资者来关注,也就是“博眼球”,三五个交易时间,通过对倒,就把股价拉上去了。出货的手法也很恶劣,即“一字断头”。
  投资者第二天可以看到前一日封涨停的手数,所以他们会在前一日疯狂挂买单,但不会真的成交,第二天则直接以跌停价出货,仅在集合竞价时就可以出掉一大部分,出货的同时,还会挂买单,造成市场上有买单吃货的假象,同时撤跌停单,撬开跌停板。这时候很多散户投资者还不知情,以为对方是在洗盘,但不知道对方已经在开始收割。
 
被罚4000万元,自称经济困难
  涉案期间,马永威、曹勇控制、使用韩某勇、陈某、马某军、庸恳善智恒翔1号基金、汇富善智一号集合资产管理计划等共计38个账户交易“福达股份”。
  根据澎湃新闻报道,证监会认定,马永威等人交易过程中存在4个方面的问题:
  利用资金优势连续买卖,即建仓阶段利用资金优势拉抬股价;
  在涨停板大量申报买单维持涨停价格;
  虚假报撤单,包括虚假撤回卖单和虚假申报买单;
  在实际控制的账户之间进行交易,影响证券交易价格。
  对此,证监会决定没收马永威、曹勇违法所得2288.84984万元;并对马永威处以4577.69968万元罚款,对曹勇处以2288.84984万元罚款。
  针对证监会的处罚,马永威一度提出,本人经济比较困难,请求酌情减轻处罚。
编辑:张远帆
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